Compliance-Lösungen – wirklich notwendig?

Seit August 2009 kommt bei den vier Mandanten in Deutschland sowie je einem Mandanten in Frankreich und den USA die Version 5.1 zum Einsatz. Überzeugt vom Erfolg und den mit sich bringenden Vorteilen sind weitere Investitionen geplant. So soll eine Scanner-Anbindung implementiert werden, um die chaotische Lagerführung im Hinblick auf die Kommissionierung zu optimieren. Darüber hinaus soll für mehr Flexibilität und Kundenorientierung im Fertigungsprozess ein Produktkonfigurators eingebettet werden.

Compliance?
     Was ist das?
            Wieso benötigen wir das?
                  Damit haben wir nichts zu tun! 

So oder so ähnlich klingen viele Antworten wenn unsere Mitarbeiter aus der Kundenbetreuung proALPHA-Anwender auf das Thema ansprechen.

Eine funktionierende Compliance-Prüfung ist ein MUSS für JEDES UNTERNEHMEN!  Basis sind die Gesetzgebungen aus 2002 im Rahmen der Gesetze zur Terrorabwehr. Aufgrund der EU-Verordnungen zur Terrorismusbekämpfung (EG 881/2002 und 2580/2001) sind deutsche Unternehmen verpflichtet, ihre Geschäftskontakte zu prüfen. Die dazu heranzuziehenden Sanktionslisten (z.B. für die EU oder für die USA) werden durch das Deutsche Außenwirtschaftsamt zur Verfügung gestellt. Das Ergebnis einer solchen Prüfung ist revisionssicher zu verwalten.

Bei Verstößen gegen die Bestimmungen werden nach § 34 AWG massive Geld und Freiheitsstrafen z. T. mit einem Mindeststrafmaß von 2 Jahren angedroht. Das Management ist persönlich haftend. Verstöße führen darüber hinaus zur Aufnahme des Unternehmens in die Terrorlisten. Damit sind weitere Geschäfte insbesondere mit US – Firmen (und auch anderen) nicht mehr möglich!

Um Ihnen diese Arbeit aus Ihrer proALPHA-Anwendung zu erleichtern bzw. um diese sogar zu automatisieren, haben wir eine Software entwickelt, die u. a. als Schnittstelle zu unterschiedlichen Prüfungs-Dienstleister funktioniert. So zum Beispiel zu

• Format Software Service GmbH -  Produkt: Sanktions-Monitor
• AEB GmbH - Produkt: AEB Compliance Engine
• Diehl-Informatik GmbH - Produkt: Zerberus Webconnect
• SAPPER INSTITUT für interaktive Lernsysteme GmbH - Produkt: Domino Pro           

Diese mit proALPHA integrierten Lösungen bieten die Möglichkeit sowohl ONLINE  als auch OFFLINE  die Prüfungen der Geschäftspartner aus der laufenden proALPHA Verarbeitung heraus, ohne Zusatzaufwand, revisionssicher durchzuführen. Sehr viele proALPHA Anwender nutzen zwischenzeitlich diese Möglichkeiten und kommen damit den gesetzlichen Anforderungen nach.

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